Klíring, értékpapír elszámolás

Klíring, értékpapír elszámolás
Bruttó elszámolási rendszer

A Klíring, értékpapír elszámolás, programcsoport olyan klasszikus értékpapír elszámolási rendszer (SSS - Securities Settlement System), amely az ECB által elismert feltételeknek megfelelően lehetővé teszi értékpapír és egyéb pénzügyi eszközök tartását és átruházását akár költségmentesen, akár fizetés ellenében (DVP - szállítás fizetés ellenében).

Az értékpapír kereskedelem elszámolása multilaterális nettósítással, az értékpapír forgalom bruttó elszámolású feldolgozása, valamint az értékpapír kölcsönzési rendszer megteremtik mindazokat a feltételeket, amelyek az értékpapír piaci kereskedés elszámolásának és így a piac működésének alappillérei.

A programcsoport moduljainak áttekintő jellemzői:

• Értékpapír kereskedelem elszámolás forintban és EURO-ban (klíring)
• Nettó (multinet) és bruttó alapú elszámolás
• Értékpapír számlavezetési és nyilvántartási funkciók
• DVP elszámolás támogatása
• STP (straight through processing) elvű tranzakciókezelés
• RTGS elvű működés
• Rugalmas és paraméterezhető modulok a felhasználói igények és a megújuló termékkínálat támogatására
• A rendszermodulok integrálhatósága más belső és külső alkalmazásokhoz
• Kapcsolat nemzetközi elszámolóházakkal

A programcsoport moduljai

• Értékpapír klíring és kereskedés elszámolás
• Bruttó elszámolási rendszer

A Klíring, értékpapír elszámolás programcsoport átfogó megoldást nyújt az értékpapír piacion kötött ügyletek elszámolásával kapcsolatos mindennemű feldolgozás véghez vitelére, az értékpapír számla műveletektől a nettó-, illetve bruttó módon való elszámolásig, az alábbi kulcs jellemzők és funkcionalitások alapján.

• Értékpapír kereskedelem elszámolása multilaterális nettósítással (klíring)
• DVP (delivery versus paymanet) elvű ügyletek feldolgozása
• Bruttó elszámolású ügyletek (OTC prompt, repo, aukciós, fixáras) feldolgozása valós időben (RTGS elvű feldolgozás)
• Tranzakció-orientált feldolgozás STP elven
• Valós idejű ügyfél kapcsolat

Modulok és üzleti funkciók

Az Értékpapír elszámolás, Klíring programcsoport az alábbi modulokon keresztül látják el az értékpapír elszámolási és számlavezetési funkciók lebonyolítását:

• Klíring és értékpapír kereskedés elszámolás
• Bruttó elszámolási rendszer

Az egyes modulok önálló implementációja és együttes alkalmazása is lehetséges.

A Klíring és kereskedés elszámolási modul olyan elszámolásforgalmat lebonyolító rendszer, amely értékpapír számlavezetésre támaszkodva, értékpapír számla műveletek, valamint klíring funkció, értékpapír kereskedelmi elszámolás ellátását biztosítja.

Értékpapír számlavezetési és kereskedés elszámolási modul szolgáltatásai:

• Értékpapír-számlák vezetése
• Értékpapír számla műveletek feldolgozása (transzfer, zárolás)
• BÉT-ről érkezett tőzsdei értékpapír ügyletek (prompt, aukciós, fixáras ügyletek) átvétele és értékelése
• Letéti követelmény és fedezetszámítás
• Nyitott pozíció számítás
• Tőzsdei kötések valós időben történő multinet elszámolása
• A kötések teljesüléséhez szükséges kényszerintézkedéseket biztosítása
• Tőzsdei elszámolási alap kezelés
• Tőzsdei ügyletek elszámolása az értékpapír számlákon
• Valós idejű ügyfélkapcsolat
• Adatszolgáltatás, statisztikakészítés

A Bruttó elszámolási rendszer a kötések valós idejű, bruttó módon történő elszámolását végzi, az RTGS rendszerek által támasztott követelmények kiszolgálásával (OTC ügyletek, aukciós és fixáras ügyletek elszámolása).

Bruttó elszámolási rendszer szolgáltatásai:

• Bruttó elszámolású, DVP ügyletek feldolgozása
• OTC, Elsődleges piaci ügyletek, Fixáras, tőzsdei aukciós ügyletek, derivatív ügyletek fizikai szállítására vonatkozó tranzakciók átvétele és elszámolása
• Forint és deviza alapú elszámolás
• Ügyletek valós idejű, tételes feldolgozása a sorkezelés módszerével
• Eladói és vevő oldali bizonylatok párosítása, toleranciaszint kezelés
• Ügylet örökítések kezelése
• Repo lejárat figyelés
• Valós idejű ügyfélkapcsolat
• Adatszolgáltatás, statisztikai kimutatás

Belső rendszerkapcsolódások

Az Értékpapír elszámolás, Klíring programcsoport szabványos interfész felülettel kapcsolódik más belső és külső alkalmazásokhoz.

Az Értékpapír elszámolás, Klíring programcsomag moduljainak real-time működése alapján kapcsolódik az OPEN-VIBER rendszerhez, amely az üzleti tranzakciók valósidejű, tételes feldolgozását végzi az elvi VIBER modell alapvető komponensét képező sorkezelés módszerével.

Hazai és nemzetközi fizetési rendszerekhez való kapcsolódás.

Az Értékpapír elszámolás, Klíring programcsoportja támogatja a külföldi elszámolóházakhoz való kapcsolódást.

A programcsoport alkalmas a SWIFT hálózaton történő információtovábbítás kiszolgálására.

Az Értékpapír elszámolás, Klíring programcsoport moduláris felépítésű, kliens-szerver architektúrában működő rendszer, grafikus felhasználóbarát felülettel, amely a rendszert használó igényei szerint rugalmasan fejleszthető.

A rendszerek hozzáférési és jogosultsági védelme többszintű, az alkalmazott technológiák adta lehetőségek kihasználásától a szállított, alkalmazás szintű védelmi eszközökig.

KELER (Központi Elszámolóház és Értéktár Budapest) Zrt.